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發布時間:2019-05-21

文章来源:经济参考报    发布时间:2019-05-20

無論是在理論上還是在實踐中,國有企業混合所有制改革、發展混合所有制經濟都存在一些認識上的誤區,有人將其視爲包治百病的“靈丹妙藥”,有的地方和企業一哄而上、盲目跟風,有的地方和企業瞻前顧後、裹足不前。那麽,究竟應該如何正確看待和有效推進國有企業混合所有制改革呢?

國企混改的存在性和必要性

在我國,國有企業是推進國家現代化、保障人民共同利益的重要力量,是體現社會主義全民所有制性質和優越性的微觀經濟主體,是我們黨和國家事業發展的重要物質基礎和政治基礎。新中國成立70年以來,盡管隨著時代的變遷,國有企業的功能和組織形式發生了變化,但國有企業作爲全民所有制企業在社會主義經濟發展建設中所發揮的上述重要作用是始終如一的。無論是在改革開放之前,還是在改革開放之後,國有企業在中國的重要性和特殊地位不容置疑。但國有企業從過去到現在總體上一直存在這樣或那樣的問題,國有企業改革仍然任重道遠、十分緊迫也是不容置疑的。特別是進入新時代,面對錯綜複雜的國際政治經濟環境和國內社會主要矛盾的轉化,國有企業需要通過深化改革更好發揮中流砥柱作用、切實肩負起創新驅動發展和高質量發展的使命,進一步適應市場經濟規律的要求,進一步適應國際競爭。

爲此,黨的十九大報告明確提出:深化國有企業改革,發展混合所有制經濟,培育具有全球競爭力的世界一流企業。根據這一精神,發展混合所有制經濟是新時代深化國企改革的關鍵抓手和重要突破口,而培育具有全球競爭力的世界一流企業是深化國企改革和發展混合所有制經濟的主要方向和基本目標。

國有企業混合所有制改革的性質是什麽?國有企業爲什麽要進行混改?國有企業一定要進行混改嗎?這是當前深化國企改革一定要認真思考和回答的本源性問題。

關于國企混改的性質。首先,國企混合所有制改革本質上是公有制實現形式的多樣化。生産資料所有制是社會生産關系的核心。一種生産資料所有制建立之後,其生産關系通過什麽樣的微觀主體和載體,什麽樣的具體組織、制度形式體現出來並有效發揮作用,就是所有制的實現形式問題。同一種所有制可以有不同的實現形式。同樣的社會主義公有制、全民所有制,有多種實現形式,如傳統國有國營企業、承包制企業、單一産權主體的公司制企業及國有資産、國有資本等形態。而混合所有制企業中國有資本所有者權益,也是公有制經濟的一種實現和存在形式。其次,國企混合所有制改革本質上也是公有制爲主體多種經濟成分共同發展的基本經濟制度實現形式的多樣化。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若幹重大問題的決定》強調,要“積極發展混合所有制經濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟,是基本經濟制度的重要實現形式”。這是中國特色社會主義政治經濟學的重大理論創新,是馬克思主義中國化的最新成果。通過國企混改和發展混合所有制經濟,使國有企業、民營企業、混合所有制企業共同構成多種所有制經濟共同發展的微觀基礎,共同支撐中國經濟發展。再次,國企混合所有制改革核心是使國有資本和民營資本在一個企業內部相互融合、共同發展。從這個角度看,改革後的混合所有制企業也是多種所有制經濟在一個企業內部的具體體現。總之,國企混改本質上就是通過改革,使國有經濟和其他所有制經濟相互融合、共同發展和進步,使國有資本和民營資本一起做強做優做大,最終實現不同所有制企業、不同所有者代表之間的合作共贏。

關于國企混改的必要性和意義。首先,國企混改有利于搞活或者激活、激發微觀主體的活力。盡管通過40年的改革,我國國有企業的活力明顯增強,成爲自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的新型國企,但仍存在效率較低、活力不足等問題,通過引入民營資本,將激發國有企業的活力、提高資本回報率。其次,國企混改有利于公有制和市場經濟的有機結合。公有制與市場經濟的兼容或結合,是社會主義市場經濟建設中的關鍵問題。混合所有制改革在一定程度上解決了所有者缺位問題,進而促進了國有企業、國有資本等公有制經濟與市場的有效對接。這對堅持和完善社會主義市場經濟、發揮中國特色社會主義制度優勢具有關鍵作用。再次,國企混改有利于國有資本和民營資本同時做強做優做大,提高其所在企業競爭力,打造世界一流企業。在我國,國企民企、國資民資從來都不是對立的,而是相互依存的共生關系。當前,我國無論是國企還是民企,總體上都普遍缺乏全球競爭力,缺乏有世界影響力的品牌,因此亟需做強做優。但依靠自身力量都有很大局限性,因此合作共贏是必然選擇。特別是現階段,國企民企、國資民資更應該抱團取暖,攜手應對。而混合所有制改革爲國企民企、國資民資共同發展提供了可行的方案。民營企業的活力加上國有企業所擁有的獨特資源,就形成混合所有制企業的國際競爭力。總之,正如黨的十八屆三中全會所指出的,發展混合所有制經濟,“有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力,有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展”。

國企混改的配套機制和原則

然而,必須認識到,國企混改並非天然就能達到上述效果和目標,不能一哄而上,更不會一混就靈。這需要在做好頂層制度設計、出台相關配套政策的同時,大力激發保護企業家精神,在進行必要和有效監管的前提下,發揮企業家的首創精神和主觀能動性。混合所有制改革取得成功的企業都充分發揮了企業家的作用,都激發保護了優秀企業家精神。

國企混改的配套改革和制度主要包括:一是建立和完善以管資本爲主的國有資産監督管理體制。國企混改從根本上說是一種資本邏輯的改革。從過去的管人管事管資産相結合,到以管資本爲主改革國有資産監督管理體制,改革國有資本授權經營體制是國企混合所有制改革順利推進的前提和條件。二是建立職業經理人制度。發展混合所有制經濟要建立科學合理的選人用人機制,加快建立職業經理人制度。真正的職業經理人制度應該對應市場化的薪酬體系,把職業經理人的責任心、事業心激發出來。三是建立容錯機制。國企改革是一項前無古人的事業,沒有現成的經驗可以遵循。在這一試錯過程中難免會有一些失誤或偏差,混改也不例外。由于國企混合所有制改革涉及企業性質、國有資産流失等敏感問題,稍有不慎就會引發較大爭議,因此相關政府部門和國有企業領導人作爲混改推動者和責任人無疑承擔著較大的風險,以致一些政府部門和企業領導人裹足不前,采取了觀望甚至回避的態度。在改革難度大和全面從嚴治黨壓力下擔心“做多錯多”,幹脆“不吃、不拿、也不幹”。爲有效推動國企混改,有必要建立國企混合所有制改革的容錯機制,以激發保護改革擔當精神和企業家精神。

爲達到上述預期目標和效果,國有企業混合所有制改革、發展混合所有制經濟必須遵循以下基本原則:一是市場化和競爭中性的原則。國企混改過程中要讓市場發揮資源配置的決定性作用,相關主體要自主自願參與和介入,政府可以提供必要的監管和服務,但不能進行行政幹預。有關部門要公平對待國有資本和民營資本,以競爭中性的原則切實保障各自合法權益。二是追求收益性和“國民共進”的原則。無論國有資本還是民營資本,追求收益性是其共同特征。爭取一定的、合理的投資回報率及資本保值增值,是國企混改成功的必要條件。要以同時做強做優做大國有資本和民營資本、促進中國經濟高質量發展爲國企混改的出發點和落腳點,不能厚此薄彼或顧此失彼,以犧牲一方利益爲代價爲另一方換取好處。三是放大國有資本功能,優化國有經濟布局結構、優化産業結構的原則。一方面,通過混改使國有經濟的布局結構更加優化合理,宜進則進、宜退則退,而不是相反;另一方面,要通過混改使産業結構不斷優化升級,國有資本要發揮導向作用,大力發展高新技術産業、戰略性新興産業和生態綠色環保等産業,彌補市場失靈。四是保障員工權益、發揮其主人翁精神的原則。國企混改要注意保障員工的知情權、參與權,充分保障員工各項合法權益不受侵犯。同時要強化其歸屬感和認同感,充分調動其參與改革的積極性和興業幹事的熱情。

國企混改的前提與保障

國有企業混合所有制改革一定要建立在分類改革基礎上。發展混合所有制經濟主要有以下三種途徑:一是引入非國有資本參與國有企業改革。二是鼓勵國有資本以多種方式入股非國有企業。三是實行員工持股制度。每一種途徑適合不同的行業和類型的企業。如員工持股制度旨在建立激勵約束長效機制,適合人才資本和技術要素密集的科研院所和高新技術企業、科技服務型企業。因此,相關政府部門和企業要從實際出發,按照行業屬性、企業層級、業務特點來科學合理、有序穩妥地推進,不能全面開花、操之過急。

並非所有國有企業都適合混合所有制改革,並非所有國企都適合同一種改革方案,應依據國企所處具體行業和特點來選擇是否要進行混改,以及確定混改方案,做到一企一策、因時因地制宜。如,涉及國家安全的少數國有企業,必須采取國有獨資的形式,沒有必要進行混改。而對于國有資本投資公司、國有資本運營公司而言,在母公司層面采取國有獨資的形式,在子公司層面采取混合所有制形式,則更有利于增強國有資本的控制力,提高投資運營的效率。其他適合發展混合所有制的國有企業,也存在國有絕對控股、國有相對控股、國有參股等多種混合形式,到底應該采用何種形式,只能從實際出發,具體問題具體分析。在某些關系國計民生的特定行業,應慎重進行混改,如果推進混改的話也要以國有股份爲主,吸引非公資本進入;而對于充分競爭的領域,則不一定非要國有資本控股,而應以引入市場化機制爲主。總之,“宜控則控、宜參則參”,有所爲、有所不爲。

此外,国企混合所有制改革的关键是以“混”促“改”。“混改”不是一“混”了之,关键是在“混”的基础上和过程中,建立现代企業制度和科学合理的公司治理结构,激发保护企业家精神。成功的国企混改不仅要保障国有资本所有者的合法权益,避免出现利益输送和国有资产流失,也要保障参与混改的非国有资本所有者合法权益不受到侵害,还要保障包括管理人员在内的全体员工的权益并调动其积极性。为此,不仅要建立健全有关产权保护制度,完善公司治理结构,还要加强党的领导,处理好“新三会”“老三会”的关系,建立激励约束机制。国企在混改过程中需重新设计激励相容机制,让新的公司治理结构得以平衡不同的利益主体,通过利益平衡满足不同主体的合理利益诉求,使企业价值创造最大化。因此,公司治理模式的优化也是完成混合所有制改革的重要步骤。在混改和企业发展过程中,应考虑用长期的激励机制调动企业管理人员和员工的积极性。

成功推進國企混改應關注三大問題

一是激發民營企業參加混改的動力。

激发非国有资本参与混改的动力是推行混改的关键因素。混改决策出台后,有民营企业家表达了对参与混合所有制改革的顾虑。应该说,民营企业家的顾虑是可以理解的,他们担心参加混改后没有话语权,合法权益得不到保障。只有消除潜在投资者的这些担忧,稳定其预期,他们才会有动力参与混改。这就需要健全严格的产权占有、使用、收益、处分等完整保护制度,并依法平等保护混合所有制企业中各类投资者的产权权益,坚决落实“公有制经济财产权不可侵犯,非公有制经济财产权同样不可侵犯”的原则。建立明确的进入与退出机制,确保资本以出资人的经营战略和商业价值为导向进行流动,能够在规则之下自由地进入与退出,保证各类资本能进能出。不断完善国有资产管理体制和现代企業制度,建立科学有效、能够保证各类股东合法权益和话语权的法人治理结构,确保混合所有制企业的市场化运作不遭受不合理的行政干预。适合民营企业控股的混合所有制企业,要在加强监督管理的同时大胆出让国资控制权。不适合民资控股的混合所有制企业,要通过制度设计赋予非国有资本投资者相应的知情权和决策、参与权,确保其能够真正有效参与公司治理和经营管理。否则,即使非国有资本投资者参与国企混改,对于企业发展也没有实际意义,徒有混改之名而无混改之实,达不到改革应有效果。

二是選擇合適的戰略投資者和合作夥伴。

在激發非國有資本投資者熱情和積極性的同時,國企混改還要注重非國有資本的質量和匹配性問題。首先,混改企業要選擇願景和目標一致的投資者。要選擇目光遠大、有責任感、有事業心的戰略投資者參與混改。其次,要對擬進入的非國有資本進行評估和審核。國有企業吸引非國有資本投資入股,還涉及非國有資本的資質、信用條件以及與其混合發展的可行性問題,如果吸收非國有資本時不加以甄別和考察,來者不拒,那就難以保證混改達到既定發展目標。因此,必須建立非國有資本資質、信用的評估制度,加強對非國有資本質量、合作誠信與操守、債權債務關系等內容的審核。再次,參與混改的投資者與國有企業具有互補性。混改吸收的非國有資本還要與原國有企業自身條件相匹配,雙方要“門當戶對”“志同道合”、資源和優勢互補。國有企業在引進戰略投資者時,還需要慎重考慮對方行業地位是否堅實、雙方合作是否具有可持續性等問題。

三是混改要加強各類投資者在文化、管理與技術上的深度融合。

国有资本与非国有资本形式上的“混”,不能自然而然地产生“1+1>2”的效果,只有通过文化融合实现两者实质性的“合”,方可达到预期发展目标。国有企业与非国有企业都有着自己不同的企業文化,在价值观、经营理念、管理风格、社会责任意识、企业家精神等方面具有共性的同时,也存在着明显的差异性。以管理风格为例,国有企业用人机制具有行政化色彩,有的管理人员在企业管理上表现出一定的官僚作风;不少民营企业在管理上往往具有家长作风,人事制度随意性、主观性较强。因此,为了防止因文化差异而出现的摩擦与冲突,降低企业内部交易成本,必须注重不同所有制投资者或企业在文化方面的融合。引入非国有资本的混合所有制企业只有形成统一、系统的企業文化,各类投资者才能够发挥好各自的比较优势。拥有再好的资源,如果各类投资主体没有共同的价值观和行为准则,那么各方的优势互补同样无从谈起。(李 政)

【責任編輯:語謙】


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